Oficial de Cumplimiento Junior

Objetivo del Puesto

Apoyar la gestión integral del área de Cumplimiento, asegurando la correcta aplicación de la normativa vigente y los procesos relacionados con la prevención de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva (LC/FT/FPADM).

Buscamos una persona con bases técnicas en cumplimiento regulatorio y deseos de desarrollarse profesionalmente en esta especialidad.

Funciones Principales

Brindar apoyo en la ejecución de los procesos de cumplimiento regulatorio.
Identificar factores de exposición al riesgo y colaborar en la implementación de medidas preventivas.
Participar en la implementación, monitoreo y mejora continua del programa de cumplimiento.
Apoyar en la aplicación de procesos de Conozca a su Cliente (KYC) y Debida Diligencia.
Analizar información relacionada con operaciones inusuales o sospechosas.
Dar seguimiento a requerimientos regulatorios y colaborar en la atención de inspecciones.
Elaborar reportes y documentación relacionada con el área de Cumplimiento.
Otras funciones inherentes al puesto.

Perfil Requerido (Requisitos)

Educación:

Bachillerato universitario en Contaduría Pública, Finanzas, Economía o carreras afines.

Experiencia:

Mínimo de 2 a 3 años en posiciones relacionadas con Cumplimiento dentro del sector financiero, fiduciario, bancario, bursátil, pensiones, seguros, auditoría, supervisión o investigación financiera.
Experiencia apoyando procesos de Oficialía de Cumplimiento.

Conocimientos Técnicos:

Normativa SUGEF y CONASSIF.
Prevención de legitimación de capitales (LC/FT/FPADM).
Enfoque basado en riesgos.
Procesos KYC (Know Your Customer).
Debida Diligencia.
Monitoreo de transacciones y análisis de operaciones inusuales.
Evaluación de riesgos de cumplimiento.
Excel intermedio-avanzado.
Power BI (deseable).

Competencias Clave:

Pensamiento analítico.
Alto nivel de organización.
Proactividad.
Metodología de trabajo.
Manejo de políticas y procedimientos.
Responsabilidad y confidencialidad.
Excelente comunicación.